ODI備案定義

Outbound direct investment——對外直接投資指國內企業、團體在經過相關部門的核準后，通過設立、并購、參股等方式在境外直接投資，以控制

境外企業的經營管理權為核心目的投資行為。

? 國家發改委：《企業境外投資管理辦法》【2017】11號令

? 商務部：《境外投資管理辦法》商務部令2014第3號

? 國家外匯管理局：《境外直接投資外匯管理規定》（匯發【2009】30號

? 其他相關法律法規的規定

如境內企業擬直接透過其控制的境外企業進行境外直接投資，則其應當根據投資標的、金額、行業等情況相應辦理境外直接投資所需完成的發改委、商

委和外匯登記。

ODI備案好處

?合法合規，擁有商務部發改委批文

?匯出匯進方式靈活，批文有效期高達兩年

?相比于傳統的投資方式成本低廉

不備案的后果

?投資主體中止或停止實施、處以警告

?提供融資、擔保的依法依規處罰

?外匯進出受限

ODI備案適合的行業

1、成立海外子公司開展業務的

2、海外稅籌

3、跨境電商

4、跨境合

5 、法律責任

6 、4年以前有投資未辦證書

7 、海外上市（紅籌/VIE）

8 、BVI投資等等

ODI備案主體的要求

?境內公司最好>1年（非硬性）

?凈資產回報高于5%，資產負債低于70%（非硬性）

?審計報告不能虧損（凈資產>投資額）

客戶提供資料

1、國內公司：①營業執照（副本）；②審計報告；③資信證明；

2、國外公司：①章程/協議；

3、法人代表、股東：身份證掃描件

4、投資主體和項目情況說明

?投資主體注冊時間、注冊地

?公司行業

?去年盈利和凈資產是否大于投資額

?落實投資目的地、投資行業 、投資金額

?海外公司是否已設立

ODI備案流程

? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?卓信企業? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?銀行? ? ? ? ? ? ? ? ?客戶

新設：1個月-1.5個月

并購：2個月左右